一、项目信息
项目名称：期货公司期货投资咨询业务资格审批。
二、适用范围
注册在北京辖区的期货公司申请期货投资咨询业务资格。
三、事项审查类型
前审后批。
四、审批依据
《期货交易管理条例》第十七条，“...期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务”
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，“期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格”
五、受理机构
中国证券监督管理委员会北京监管局。
六、审核机构
中国证券监督管理委员会北京监管局机构监管二处。
七、决定机构
中国证券监督管理委员会北京监管局。
八、数量限制
无。
九、申请条件
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。
十、申请材料目录
（一）期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见附件2。
（二）股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会股东代表签字，加盖所有股东单位公章；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历（格式见附件3、4）、相关任职资格和从业资格证明，以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述 高级管理人员和业务人员 最近三年是否存在不良诚信记录，是否受到行政、刑事处罚，是否存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形进行说明；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照《律师事务所证券法律业务执业细则（试行）》（中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]33号）的规定出具法律意见，查验内容包括但不限于期货公司是否符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的条件 ，以及 股东会决议是否合法 ；
（十）中国证监会规定的其他申请材料。
【申请材料基本要求】
1．未特别注明的，均需提供原件。
2．每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。
3．所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，并注明日期；每册材料需加盖骑缝章。
4．申请材料统一使用A4纸张。
5.每次报送书面材料的同时，应同时报送相应电子文件（应为标准.Doc或.PDF文件）。
6．申请材料一式两份，报期货公司所在地中国证监会派出机构。
十一、申请接收
中国证券监督管理委员会北京监管局办公室接收。办公地址：北京市西城区金融大街26号6层。
十二、办理基本流程
（一）期货公司申请期货投资咨询业务资格 ，应当向中国证监会住所地派出机构提出申请。
（二）中国证监会派出机构自受理申请材料之日起2个月（反馈意见、征求意见等程序占用时间不计入审批时间）内做出批准或者不予批准的书面决定。
详见流程图。
十三、办结时限
自受理之日起2个月内（补正材料、反馈意见时间除外）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条：中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
十四、收费依据及标准
不收费。
十五、审批结果
审批通过的，发送核准批复。审批未通过的，发放不予核准批复。
十六、结果送达
决定作出后，通知申请人现场领取批复。
十七、行政相对人权利和义务
（一）依据《行政许可法》等，申请人依法享有以下权利：
1.申请人对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿；
2.行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，申请人有权进行陈述和申辩；行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，申请人享有要求听证的权利；
3.被行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的，申请人有权要求行政机关说明理由，并享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
（二）依据《行政许可法》等，申请人依法履行以下义务：
1.申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责；
2.被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请；
3.被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请；
4.被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销，行政机关应当依法给予行政处罚；取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
5.行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可；
6.申请人未经行政许可，擅自从事依法应当取得行政许可的活动的，行政机关应当依法采取措施予以制止，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究责任。
十八、咨询途径及公开查询
中国证券监督管理委员会北京监管局官方网站公示办理结果。
十九、监督投诉渠道
（一）电话投诉：010-88088086。
（二）领取行政许可公文时填写满意度评价表，不满意的可说明原因。
二十、办公地址和时间
（一）办公地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层。
（二）办公时间：8:30-11:30、13:30-17:00（节假日、公休日除外）。
二十一、办理流程图
附录：相关申请材料示范文本等
附件1
XX期货公司期货投资咨询业务资格申请书
（文件文号）
中国证监会北京证监局：
本公司股东／股东会于XX年X月X日决定，申请期货投资咨询业务资格。
本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。
本公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。
附件：《期货公司变更申请表》
XX期货公司（公章）
年 月 日
附件2
期货公司变更申请表
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项目 |
许可证登记内容（变更前） |
申请变更内容 |
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名称 |
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住所 |
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法定代表人 |
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注册资本 |
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经营范围 |
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股东出资金额及比例 |
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公司及法定代表人承诺
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兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。 期货公司法定代表人：（签字） 期货公司：（盖章） 年 月 日
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附件3：
XX期货公司拟从事期货投资咨询业务人员名单
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序号 |
姓名 |
身份证号 |
学历、学位 |
取得期货从业资格时间 |
取得期货投资咨询从业资格时间 |
职务 |
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1 |
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2 |
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3 |
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4 |
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5 |
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附件4：
拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员、相关业务人员简历
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姓名 |
性别 |
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身份证号码 |
学历、学位 |
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职务 |
开始任职时间 |
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职责 |
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期货从业资格证书号码 |
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取得期货从业资格时间 |
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取得期货投资咨询从业资格时间 |
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期货公司高级管理人员任职资格（ 需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间 ） |
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取得的执业资格或职称（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间） |
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学习经历（从高中或者中专开始） |
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时间 |
学校 |
专业 |
证明人 |
证明人联系方式 |
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工作经历 |
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时间 |
单位 |
职务 |
证明人 |
证明人联系方式 |
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本人签字 |
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